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受累中金新。生 招商证券香港子公司被责罚2700万元

作者:admin    文章来源:未知    点击数:    更新时间:2019-05-28 05:43

这是香港证监会首次按照“证券及期货条例”第212条取得法。庭命令将一家香港上市。公司清盘。

香港证监会指出,在。中金新。生于2008年6月2日首次挑交上市。申请前,UBS发现中金新。生其中别名最大的腹地客户A公司固然已于2007年3月被撤销注册,但却不息与中金新。生或其附属公司签署出售相符约。

香港证监会指出,UBS曾与中金新。生一切供答商进走电话访谈,而在。第二次挑交中金新。生的上市。申请前,招商证券亦与两名供答商进走了电话访谈,但异国,证据表现它们曾核实受访供答商代外的电话号码及身分。

Limited)作出训斥,并处以罚款。3.75亿港元;一时吊销就机构融资挑供偏见的牌照,为期一年。

一是对。已撤销注册的客户的尽职审查不能。

香港证监会外示,在。决定对。招商证券的适应责罚时,已考虑到:招商证券异国,实走主要的职能,即抱着挑问。求。证的心态,作出指斥评论性的评估,并稀奇属意一些与中金新。生及其联席保荐人。挑供的原料互相矛盾或令该原料的郑重性受质疑的预警迹象;招商证券异国,实走其自力职责,进走妥善的尽职审查及以指斥性态度厉格核阅由中金新。生及其联席保荐人。所挑供、并与中金新。生所挑供的原料互相矛盾或令该等原料的郑重性受质疑的文件及原料;招商证券曾配相符一家不适应上市。的公司上市。。招商证券外现配相符,批准证监会的纪律走动。及监管关注事项。;招商证券批准委聘自力的检讨机构,以检讨与其进走保荐人。营业相关的政策。、程序及通例。

(义务编辑:DF512)

UBS逆而倚赖其中国,腹地律师查究该六名客户中的别名客户与中金新。生之间的付款。安排。中国,腹地律师提出UBS索取与该等营业相关的各份文件,包括该客户向其第三方付款。人。付款。的纪录及表现相关货物进口/出口的海关文件,以核实相关营业是否属实和有否办妥海关程序。然而,UBS异国,索取所请求。的文件,逆而指使律师在。倘若相关营业属实的情况下挑供法。律偏见。

联相符天,香港证监会还对。摩根。士丹利亚洲有限公司、美林远东别脱离出2.24亿港元、1.28亿港元的罚单,这两家投走均是2014年的天相符化工集团有限公司(以下简称“天相符”)上市。申请的联席保荐人。。香港证监会训斥这两家投走“异国,实走其答尽的义务”。此外,对。渣打证券作出训斥,并处以罚款。5970万港元。

而招商证券在。2008年11月才成。为中金新。生的联席保荐人。,并且在。2008年11月之前并无参与就此题目所进走的尽职审查,但招商证券负有进走尽职审查的自力义务,以便能彻底。掌握和晓畅中金新。生的情况,并使其自己信纳招股章程内所吐露的原料。

中金新。生曾于2013年1月被做空机构Glaucus狙击,揭发它帐现在。造伪,致使公司股票急泻而停牌,随后就被停牌。昔时7月,香港证监会向法。庭申请颁令将中金新。生清盘。2015年3月,香港特区高等法。院作出裁决,中金新。生涉嫌造伪而得以首次上市。,且该公司有意敲诈,系统子虚账现在。厉重夸大营业及收好,强制命令公司清盘。中金新。生已于2016年2月被港交所作废。了上市。地位,并指出该公司已不再适应上市。。

UBS及招商证券曾以面迎面的方法。与片面中金新。生客户进走访谈,其余则透过电话进走。证监会的调查发现:相关访谈纪录相反异国,表现该面迎面访谈在。那里进走,以及UBS及招商证券有否采取任何步骤,核实进走访谈的处所是否相关客户的处所;同。时亦异国,证据表现,UBS及招商证券有采取任何步骤,核实任何受访客户代外的身分。

香港证监会认为,倘若招商证券以专科的嫌疑态度核阅UBS及其他专科人。士挑供的尽职审查文件,便会发现在。哪个或哪些公司在。关键时间与中金新。生签署了相符约一事上,存在。相互矛盾的题目,而这些题目均就中金新。生与A公司及B公司之间的营业的实在。性,引首众个预警迹象。相关证据表现招商证券并无采取任何步骤,以就此题目进走跟进尽职审查。

Limited(统称为UBS)已经因在。中金新。生及另外两家公司的上市。申请中犯有缺失,于3月14日被香港证监会罚款。3.75亿元,并被一时吊銷为机构融资挑供偏见的牌照一年。

在。其中一个个案中,别名透过第三倾向中金新。生付款。的客户,亦同。时代外另外三名中金新。生客户支付款。项。。异国,证据表现,UBS曾就该等客户之间的相关和他们订立该等付款。安排的理由,向中金新。生或任何客户作出跟进。

值得一挑的是,早在。今年2月27日,香港证监会就公告称,招商证券(香港)前负责人。员。吴亦农因忤逆了香港证监会的《操守准则》及《保荐人。指引》,遭证监会一时吊销牌照,为期18个月,由2019年2月25日首至2020年8月24日止。

AG)及瑞银证券香港有限公司(UBS Securities Hong Kong

那时港证监外示,招商证券(香港)是2009年某项。上市。申请的其中别名保荐人。,而吴亦农是负责监督实走该项。上市。申请的保荐人。主要人。员。。港证监发现,吴亦农异国,实走其行为保荐人。主要人。员。及招商证券(香港)负责人。员。的职责。详细因为是吴亦农异国,以适应的技能、幼心郑重和辛勤尽责的态度,处理该项。上市。申请;确保招商证券(香港)能够维持适应的操守标准及按照正当的程序;及辛勤尽责地监督其属下及招商证券实走的保荐人。做作。

香港证监会调查发现,UBS异国,就中国,森林控股有限公司(以下简称“中国,森林”)营业的众个中间周围作出相符理尽职审查。所以,香港证监会一时吊销岑天的牌照,为期两年,由2019年3月14日首至2021年3月13日止,因为是他在。负责监督中国,森林上市。申请的实走做事时,异国,实走其行为保荐人。主要人。员。的监督职责。香港证监会亦发现,UBS在。中国,森林的上市。申请中所犯的缺失,可归因于岑身为保荐人。主要人。员。在。实走其监督义务上无视义务所致。

而在。此前,另一位联席保荐人。──UBS AG及UBS Securities Hong Kong

尽管在。尽职审查中展现了预警迹象,但UBS却批准了中金新。生的注释,即B公司与A公司由联相符实好拥有人。拥有,而B公司自A公司被撤销注册后不息以A公司的名义与中金新。生签署相符约,故B公司最后在。挑交予香港说相符营业所的文件以及中金新。生日期为2009年6月10日的招股章程内均被描述为中金新。生的其中别名最大客户。

三是对。中金新。生的供答商及客户的尽职审查不能。

而3月14日,香港证监会对。瑞银、摩根。士丹利亚洲有限公司、美银美林远东公司和渣打证券(香港)有限公司(以下简称“渣打证券”)做出重罚。这也向市。场传递出一个新。闻,香港监管政府对。于失职的投走保荐人。所犯的舛讹在。进走“秋后算账”。其中,对。瑞银的责罚最重。因保荐人。缺失,对。瑞银集团(UBS

二是对。第三方付款。的尽职审查不能。

香港证监会公告称,调查发现,招商证券及UBS各自如。上市。过程中异国,实走联席保荐人。答尽的尽职审查义务,详细外现在。三个方面:

香港证监会称,2008年9月,当UBS仍为中金新。生的独家保荐人。时,中金新。生的申报。会计师向中金新。生发送了(并抄送予UBS)若干原料,内容是关于其中六名客户曾透过本票及第三方付款。人。安排的汇款。支付款。项。。

香港证监会于2019年5月27日发布公告称,对。招商证券(香港)有限公司作出训斥,并处以罚款。2700万元,因为是其在。担任中金新。生资源(控股)有限公司(以下简称中金新。生)上市。申请的联席保荐人。时异国,实走其答尽的义务。




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